好运pk10平台:杭州敦行投資管理合夥企業被責令改正 私募基金業務存兩項違規

最新资讯 2019年10月22日 12:07

杭州敦行投資管理合夥企業被責令改正 私募基金業務存兩項違規

杭州敦行投資管理合夥企業被責令改正 私募基金業務存兩項違規

【李现怼私生】

私募基金管理人委託銷售機構銷售私募基金的∵,私募基金銷售機構應當採取前款規定的評估、確認等措施☆┊。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引∵,由基金業協會按照不同類別私募基金的特點制定♀。

杭州敦行投資管理合夥企業(有限合夥):經查∟〇☆,發現你公司在開展私募基金業務中存在以下行為:一、個別基金向不合格投資者募集資金△?π。二、未採取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估⊿♂,未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件△?。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十六條的規定⊿↑π。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定◇△,我局決定對你公司採取責令改正的監督管理措施?△┊。你公司應當在2019年9月30日前完成整改〇﹡△,並向我局提交書面報告♂⊿。

投資者轉讓基金份額的﹡△,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定△。《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十二條規定:私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力⌒,投資于單隻私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

一、個別基金向不合格投資者募集資金∴。二、未採取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估◇〇,未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件⌒。

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浙江證監局2019年8月18日

(一)凈資產不低於1000萬元的單位;(二)金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人⌒☆♂。《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條規定:私募基金管理人自行銷售私募基金的?,應當採取問卷調查等方式□△,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估∵↑〇,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當製作風險揭示書♂,由投資者簽字確認♂。

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如果對本監督管理措施不服↑,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請♂♂,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟⊿∟⊿。複議與訴訟期間◇♀,上述監督管理措施不停止執行♂π□。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十六條的規定〇。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定⊙?⊿,浙江證監局決定對公司採取責令改正的監督管理措施◇☆。

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